Wie viele Menschen bestehen jedes Jahr bei der Prüfung der Serie 63 durch?
Da es sich bei der Series 63 um eine staatliche Prüfung handelt, variieren die Statistiken und es gibt derzeit keine offizielle Bestehens- oder Nichtbestehensquote. DiePrüfung der Serie 63, die Uniform Securities State Law Examination, ist eine Prüfung der North American Securities Administrators Association (NASAA), dievon der FINRA, der Aufsichtsbehörde der Finanzindustrie, durchgeführt wird und eine Voraussetzung für jeden ist, der Börsenmakler oder Broker-Dealer werden möchte. Es ist daher notwendig, bevor der Händler am aktiven Handel teilnehmen kann.
Es gibt jedoch keine Begrenzung für die Häufigkeit, mit der ein potenzieller Händler die Prüfung wiederholen kann. Das Wall Street Journal führte eine eigene Studie durch und stellte fest, dass viele Makler die Prüfung mindestens einmal nicht bestanden hatten, bevor sie das zweite Mal bestanden hatten. Bei dieser Analyse von 367.669 Brokern wurde festgestellt, dass 86% der Broker ihren ersten Versuch bestanden haben. Das bedeutet, dass 14%, etwa 51.500 Broker, die Prüfung beim ersten Mal nicht bestanden haben. Es wurde auch festgestellt, dass diejenigen, die vor demBestehen der Prüfung eine höhere Anzahl von Misserfolgenhatten, mehr rote Flaggen in ihren Handelsaufzeichnungen aufwiesen.
Ein Kandidat muss mindestens 30 Tage warten, nachdem er die Prüfung zum ersten Mal nicht bestanden hat, bevor er sich wiederholen kann, weitere 30 Tage, wenn er das zweite Mal nicht bestanden und 180 Tage, wenn er die Prüfung zum dritten Mal nicht bestanden hat und jedes Mal danach. Die Anzahl der Wiederholungen dieser FINRA-Prüfungen ist unbegrenzt,solange alle Anforderungen an die Wartezeit erfüllt, alle Unterlagen eingereicht und die Prüfungsgebühren bezahlt sind.