Wie viele Personen versagen jedes Jahr die Prüfung der Serie 63?

Da es sich bei der Serie 63 um ein Staatsexamen handelt, variieren die Statistiken und es gibt derzeit keine offizielle Bestehens- oder Nichtbestehensquote. DiePrüfung der Serie 63, die Uniform Securities State Law Examination, ist eine Prüfung der North American Securities Administrators Association (NASAA), dievon FINRA, der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie, durchgeführt wird. Sie ist eine Voraussetzung für jeden, der Börsenmakler oder Broker-Händler werden möchte. Es ist daher notwendig, bevor der Händler am aktiven Handel teilnehmen kann.

Es gibt jedoch keine Begrenzung für die Häufigkeit, mit der ein potenzieller Händler die Prüfung wiederholen kann. Das Wall Street Journal führte eine eigene Studie durch und stellte fest, dass viele Makler die Prüfung mindestens einmal nicht bestanden hatten, bevor sie das zweite Mal bestanden hatten. Bei dieser Analyse von 367.669 Brokern wurde festgestellt, dass 86% der Broker ihren ersten Versuch bestanden haben. Das bedeutet, dass 14%, ungefähr 51.500 Makler, die Prüfung beim ersten Ablegen nicht bestanden haben. Es wurde auch festgestellt, dass diejenigen, die vor demBestehen der Prüfung eine höhere Anzahl von Fehlernhatten, mehr rote Fahnen in ihren Handelsunterlagen hatten.

Ein Kandidat muss mindestens 30 Tage warten, nachdem er die Prüfung zum ersten Mal nicht bestanden hat, bevor er sie erneut ablegt, weitere 30 Tage, wenn er die Prüfung zum zweiten Mal nicht besteht, und 180 Tage, wenn er die Prüfung zum dritten Mal nicht besteht, und jedes Mal danach. Es gibt keine Begrenzung, wie oft ein Kandidat diese FINRA-Prüfungen wiederholen kann,solange alle Wartezeitanforderungen erfüllt, alle eingereichten Dokumente und Prüfungsgebühren bezahlt sind.