Wie viele Versuche beim Serie-7-Test sind erlaubt?
Um ein Broker für Einsteiger zu werden, muss man die Series 7 Prüfung bestehen, die auch als General Securities Representative Exam bezeichnet wird. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet die Prüfung. Die Organisation hat der Anzahl der Versuche, die Prüfung der Serie 7 zu bestehen, keine Grenzen gesetzt, und es ist keine spezielle Ausbildung erforderlich, um die Prüfung abzulegen.
Die zentralen Thesen
- Die Prüfung der Serie 7 ist ein Test, den ein Börsenmakler bestehen muss, wenn er eine Lizenz zum Handel mit einer Vielzahl von Wertpapieren erhalten möchte.
- Der Test wird von der FINRA durchgeführt und ein Kandidat, der den Test ablegen möchte, muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden; Es gibt auch andere Berechtigungsvoraussetzungen für die Serie 7 .
- Neben der Serie 7 müssen die Kandidaten auch die Prüfung Securities Industry Essential (SIE) bestehen, die grundlegende Kenntnisse der Wertpapierbranche testet; es wird auch von der FINRA verwaltet.
- Ein Kandidat kann die Prüfung der Serie 7 so oft ablegen, wie er möchte; die ersten drei Male muss der Kandidat jedoch 30 Tage warten, bevor er es erneut versuchen kann; Nach den ersten drei Versuchen muss der Kandidat sechs Monate warten.
Zeitbeschränkungen
Es gibt jedoch Einschränkungen hinsichtlich der Zeitspanne, die zwischen den Prüfungsversuchen vergehen muss. Für Ihre ersten drei Versuche, die Prüfung zu bestehen, müssen Sie nach jedem Versuch 30 Tage warten, bevor Sie versuchen, die Prüfung erneut zu bestehen. Für jeden neuen Versuch nach den ersten drei müssen Sie eine Frist von sechs Monaten warten.
Sie können die Prüfung beliebig oft ablegen, vorausgesetzt, Sie warten die entsprechende Zeit, bevor Sie die Prüfung wiederholen.
Die SIE-Prüfung
Ab Oktober 2019 müssen Kandidaten zusätzlich zur Serie 7-Prüfung auch die Prüfung Securities Industry Essential (SIE) ablegen, um ein allgemeiner Wertpapiervertreter zu werden.
Der SIE testet das Wissen eines Kandidaten über grundlegendere Informationen zur Wertpapierbranche, einschließlich der Grundlagen der Arbeit in der Branche.
Laut FINRA handelt es sich bei der SIE um eine einführende Prüfung, die „das Wissen eines Kandidaten über grundlegende Informationen zur Wertpapierbranche bewertet, einschließlich grundlegender Konzepte für die Arbeit in der Branche, wie z Behörden und deren Funktionen und verbotene Praktiken.“
Die Prüfung der Serie 7 wird offiziell als allgemeine Qualifikationsprüfung für Wertpapiervertreter bezeichnet.
Was ist die Serie 7?
Börsenmakler in den USA müssen die Serie 7-Prüfung bestehen, wenn sie ihre Lizenz zum Handel mit Wertpapieren erwerben möchten. Das Bestehen der Serie 7-Prüfung ermöglicht dem Börsenmakler den Handel mit einer Vielzahl von Wertpapieren, mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures.
Insbesondere können Kandidaten, die die Serie 7 bestehen, mit Aktien, Investmentfonds, Optionen, kommunalen Wertpapieren und variablen Kontrakten handeln. Der Verkauf von Immobilien- oder Lebensversicherungsprodukten würde eine andere Lizenzierung erfordern.
Obwohl es wichtig ist, die Series 7-Lizenz zu haben, verlangen viele Staaten, dass registrierte Vertreter auch die Series 63 Prüfung bestehen, die auch als Uniform Securities Agent State Law Exam bezeichnet wird.
Weitere Informationen zur Serie 7 finden Sie im Prüfungsleitfaden der Serie 7.