Wie viele Versuche beim Test der Serie 7 sind zulässig?
Um ein Einsteiger-Broker zu werden, muss man die Series 7 Prüfung bestehen, die auch als General Securities Representative Exam bezeichnet wird. Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet die Prüfung. Die Organisation hat keine Begrenzung für die Häufigkeit festgelegt, mit der Sie versuchen können, die Prüfung der Serie 7 zu bestehen, und es ist keine spezielle Ausbildung erforderlich, um die Prüfung abzulegen.
Die zentralen Thesen
- Die Series 7-Prüfung ist ein Test, den ein Börsenmakler bestehen muss, wenn er eine Lizenz für den Handel mit einer Vielzahl von Wertpapieren erhalten möchte.
- Der Test wird von der FINRA durchgeführt und ein Kandidat, der den Test ablegen möchte, muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden. Es gibt auch andere Zulassungsvoraussetzungen für die Serie 7 .
- Neben der Serie 7 müssen die Kandidaten auch die SIE-Prüfung (Securities Industry Essential) bestehen, mit der Grundkenntnisse der Wertpapierbranche geprüft werden. es wird auch von FINRA verwaltet.
- Ein Kandidat kann die Prüfung der Serie 7 beliebig oft ablegen. In den ersten drei Fällen muss der Kandidat jedoch 30 Tage warten, bevor er es erneut versucht. Nach den ersten drei Versuchen muss der Kandidat sechs Monate warten.
Zeitliche Einschränkungen
Es gibt jedoch Einschränkungen hinsichtlich der Zeit, die zwischen den Prüfungsversuchen vergehen muss. Bei Ihren ersten drei Versuchen, die Prüfung zu bestehen, müssen Sie nach jedem Versuch 30 Tage warten, bevor Sie versuchen, den Test erneut zu bestehen. Für jeden neuen Versuch nach den ersten drei müssen Sie sechs Monate warten.
Sie können die Prüfung so oft ablegen, wie Sie möchten, vorausgesetzt, Sie warten die entsprechende Zeit, bevor Sie den Test wiederholen.
Die SIE-Prüfung
Ab Oktober 2019 müssen Kandidaten zusätzlich zur Prüfung der Serie 7 auch die SIE-Prüfung (Securities Industry Essential) bestehen, um ein allgemeiner Wertpapiervertreter zu werden.
Das SIE testet das Wissen eines Kandidaten über die grundlegenderen Informationen der Wertpapierbranche, einschließlich der Grundlagen der Arbeit in der Branche.
Laut FINRA handelt es sich bei der SIE um eine Einführungsprüfung, bei der „das Wissen eines Kandidaten über grundlegende Informationen der Wertpapierbranche bewertet wird, einschließlich grundlegender Konzepte für die Arbeit in der Branche, wie z. B. Arten von Produkten und deren Risiken, Struktur der Märkte der Wertpapierbranche, regulatorische Aspekte Agenturen und ihre Funktionen sowie verbotene Praktiken. “
Die Prüfung der Serie 7 wird offiziell als allgemeine Qualifikationsprüfung für Wertpapiervertreter bezeichnet.
Was ist die Serie 7?
Börsenmakler in den USA müssen die Prüfung der Serie 7 bestehen, wenn sie ihre Lizenz zum Handel mit Wertpapieren erwerben möchten. Durch das Bestehen der Series 7-Prüfung kann der Börsenmakler eine Vielzahl von Wertpapieren mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures handeln.
Insbesondere können Kandidaten, die die Serie 7 bestehen, Aktien, Investmentfonds, Optionen, kommunale Wertpapiere und variable Kontrakte handeln. Der Verkauf von Immobilien- oder Lebensversicherungsprodukten würde eine andere Lizenzierung erfordern.
Obwohl es wichtig ist, über die Series 7-Lizenz zu verfügen, verlangen viele Staaten, dass registrierte Vertreter auch die Series 63 Prüfung bestehen, die auch als Uniform Securities Agent State Law Exam bezeichnet wird.
Weitere Informationen zur Serie 7 finden Sie im Prüfungshandbuch zur Serie 7.