Wie lange ist eine Prüfung der Serie 63 gültig, wenn ich nicht mehr registriert bin?
DiePrüfung der Serie 63, auch bekannt als Uniform Securities State Law Examination, ist die staatliche Prüfung für Vertreter von Brokern und Händlern. Die Prüfung wird von der Prüfung der North American Securities Administrators Association (NASAA) durchgeführt und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt.
Die Prüfung der Serie 63 verstehen
Normalerweise tut dies jede Person, die an der Prüfung der Serie 63 interessiert ist, über ihren Arbeitgeber. Der Arbeitgeber muss ein FINRA-Mitgliedsunternehmen sein und die Absicht zeigen, dass die Person die Prüfung ablegt.
Das gleiche Verfahren gilt auch für die von der FINRA durchgeführten Prüfungen der Serie 65 und der Serie 66. Personen, die derzeit im Übergang arbeitslos sind, nicht in einer FINRA-Mitgliedsfirma arbeiten oder nicht mit einer Firma verbunden sind, die das Web-CRD-System von FINRA verwendet, können auch eine Registrierung auf der FINRA-Website anfordern und ein Registrierungsfensteröffnen, um sich anzumelden.
Wie lange ist ein Prüfungsergebnis der Serie 63 gültig?
Die meisten Staaten akzeptieren ein bestandenes Ergebnis der Serie 63, das weniger als zwei Jahre alt ist. Nach zwei Jahren unterliegt die Annahme der Punktzahl den Richtlinien des jeweiligen Bundesstaates und kann nicht garantiert werden. Solange eine registrierte Person bei der Firma beschäftigt bleibt, die die anfängliche Prüfungsanmeldung gesponsert hat, bleibt das Ergebnis der Serie 63 gültig. Wenn diese Person gekündigt wird oder das Unternehmen verlässt, endet auch die staatliche Registrierung der Serie 63.
Die Person hat dann zwei Jahre Zeit, um sich durch die Suche nach einem anderen Arbeitgeber mit demselben Prüfungsergebnis erneut zu lizenzieren oder registrieren zu lassen, bevor das Prüfungsergebnis abläuft. Beachten Sie, dass sich die Anforderungen rund um die Voraussetzung der Serie 63 auch ändern können, wenn ein Antragsteller in einen anderen Bundesstaat zieht. Während die meisten Staaten die Serie 63 (neben einer Lizenz der Serie 6 oder 7) zum Verkauf von Wertpapieren verlangen, ist das Bestehen der Prüfung in Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, dem District of Columbia und Puerto Rico nicht obligatorisch.
Wenn registrierte Personen Sponsorfirmen verlassen, reicht die Sponsorenfirma normalerweise ein U5-Formular ein, um die Registrierung dieses Mitarbeiters zu beenden. Der neue Arbeitgeber muss dann ein U4-Formular einreichen, um die Registrierung für den Bewerber zu erneuern. Einige Arbeitnehmer sind vom Staat nicht verpflichtet, sich registrieren zu lassen, tun dies jedoch auf Antrag des Arbeitgebers.
Besondere Überlegungen
Staatliche Aufsichtsbehörden können unter bestimmten Umständen auch beschließen, nach Ablauf der Registrierung einen Verzicht anzubieten. In der Regel werden Arbeitnehmer, die weiterhin in der Finanzdienstleistungsbranche tätig sind, jedoch in einer anderen Funktion, die normalerweise keine staatliche Registrierung erfordert, Ausnahmeregelungen angeboten. Weitere Informationen zu Ausnahmeregelungen erhalten Sie bei den staatlichen Aufsichtsbehörden. Die NASAA führt eine Liste der staatlichen Aufsichtsbehörden und stellt deren Kontaktinformationen zur Verfügung.
Es ist auch wichtig zu beachten, dass einige Arbeitgeber eine Registrierung verlangen, die über die staatlichen Mindestanforderungen hinausgeht. Die einzelnen Staaten unterscheiden sich auch darin, welche Finanzberufe erforderlich sind, um Registrierungen und Lizenzen zu erhalten. In einigen Staaten ist beispielsweise die Annahme von Wertpapierorders für die Registrierungspflicht ausreichend. Prüfungskandidaten sollten sich bei ihren Arbeitgebern und staatlichen Aufsichtsbehörden erkundigen, um landesspezifische Richtlinien zu finden, die für die sie interessierenden Finanzberufe gelten.