SEC Form ADV Übersicht
Was ist das SEC-Formular ADV?
Das Formular ADV ist eine erforderliche Einreichung eines professionellen Anlageberaters bei der Securities and Exchange Commission (SEC), in der der Anlagestil, das verwaltete Vermögen (AUM) und die leitenden Angestellten einer Beratungsfirma angegeben sind. Das Formular ADV muss jährlich aktualisiert und Unternehmen, die mehr als 25 Millionen US-Dollar verwalten, als öffentliche Aufzeichnung zur Verfügung gestellt werden.
Wenn in der Vergangenheit Disziplinarmaßnahmen gegen den Berater ergriffen wurden, muss dies im ersten Abschnitt eines Formulars ADV vermerkt werden. Der zweite Abschnitt befasst sich mit dem AUM, der Anlagestrategie, den Gebührenvereinbarungen und den Serviceangeboten des Unternehmens.
Die zentralen Thesen
- Die SEC verlangt, dass das Formular ADV von einem professionellen Anlageberater eingereicht wird.
- Das Formular ADV dient als Registrierungsdokument, das der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden vorgelegt werden muss.
- Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV überprüfen, da es einen transparenten Nachweis des Vermögensmix innerhalb des Unternehmens sowie des beruflichen Hintergrunds von Schlüsselpersonal liefert.
Grundlegendes zum SEC-Formular ADV
Wer kann das SEC-Formular ADV einreichen?
Das Formular ADV, das offiziell als einheitlicher Antrag auf Registrierung und Berichterstattung von Anlageberatern durch den Berater für ausgenommene Berichterstattung bezeichnet wird, dient als Registrierungsdokument, das der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden vorgelegt werden muss.
Die North American Securities Administrators Association (NASAA) überprüft und genehmigt Änderungen am Dokument und wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) unterstützt.
Die meisten Berater bieten potenziellen Kunden zu Beginn des Marketingprozesses ein aktuelles Formular ADV an. In der Tat sollten Anleger sofort vorsichtig mit einem Berater sein, der das Formular auf Anfrage nicht frei anbietet.
Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV überprüfen, da es einen transparenten Nachweis des Vermögensmix innerhalb des Unternehmens sowie des beruflichen Hintergrunds der Schlüsselpersonen liefert.
So legen Sie das Formular ADV ab
Der erste Teil des Formulars ADV ist als „Fill-in-the-Blank“ organisiert (für den Berater oft einfacher zu kompilieren) und enthält Details zum Geschäft des Beraters, seiner Eigentümerstruktur und Aufschlüsselung sowie etwaige Zugehörigkeiten. alle relevanten Geschäftspraktiken; aktuelle und gelegentlich historische Kunden; und Details zu seinem Schlüssel und anderen Mitarbeitern.
Schließlich umfasst es immer alle Disziplinarveranstaltungen, an denen die Beratungsfirma und / oder ihre Mitarbeiter beteiligt sind. Die SEC überprüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu verarbeiten, und verwaltet ihre Regulierungs- und Prüfungsprogramme.
Abschnitt zwei des ADV ist eine längere Darstellung, die vom Anlageberater erstellt wurde. Dies muss in einfachem Englisch verfasst sein und detaillierte Informationen zu den spezifischen Arten der angebotenen Beratungsdienste, der Gebührenordnung des Beraters, Disziplinarinformationen (wie in Teil 1) und etwaigen Interessenkonflikten (z. B. wenn Direktoren des Unternehmens dies getan haben) enthalten externe Geschäftsinteressen, die sich auf ihre Urteile auswirken oder Insiderinformationen liefern könnten).
Teil 2 sollte auch den Managementhintergrund enthalten – ihre Bildungsgeschichte und Geschäftserfahrungen. Dieses BIOS sollte sich auch auf wichtige Berater erstrecken. Abschnitt 2 ist das wichtigste primäre Offenlegungsdokument, das Anlageberater ihren Kunden anbieten. Broschüren sind nach ihrer Einreichung immer öffentlich zugänglich.
Das Formular ADV Teil 2 muss auch eine Ergänzung enthalten, die Informationen zu wichtigen Mitarbeitern enthält, die Kunden direkt bei der Anlageberatung unterstützen.
Jährliche Aktualisierungen von Form ADV
Alle Anlageberater sind verpflichtet, ihre Broschüre jährlich zu aktualisieren (z. B. alle wesentlichen Änderungen innerhalb des Unternehmens, die für ihr Geschäft von entscheidender Bedeutung sind).
Zugriff auf das Formular ADV
Um eine Kopie des Formulars ADV anzufordern, wenden Sie sich an die nächstgelegene SEC-Niederlassung. Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV überprüfen, da es einen transparenten Nachweis des Vermögensmix innerhalb des Unternehmens und des beruflichen Hintergrunds von Schlüsselpersonal liefert.
Laden Sie das SEC-Formular ADV herunter
Hier ist ein Link zu einem herunterladbaren Formular ADV.