20 Juni 2021 12:16

FINRA BrokerCheck

Was ist FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck ist ein kostenloses Online-Tool, das Einzelpersonen hilft, Makler, Maklerfirmen, Anlageberatungsfirmen und Berater zurecherchieren. Durch den Besuch von BrokerCheck können Anleger eine Vielzahl von Informationen einsehen, die bei der Auswahl und Überprüfung eines einzelnen Finanzberatungsanbieters oder Makler-/Maklerunternehmenshilfreich sein können, wie Beschreibungen, angebotene Dienstleistungen, Anmeldeinformationen, Sanktionen, Registrierungen und mehr. BrokerCheck wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), der größten nichtstaatlichen Aufsichtsbehörde für Wertpapierfirmen in den Vereinigten Staaten,angeboten und verwaltet. Die in BrokerCheck verfügbaren Daten und Informationen stammen hauptsächlich aus zwei Quellen: Das Central Registration Depository (CRD), die Online-Registrierungs- und Lizenzierungsdatenbank der Wertpapierbranche, stellt den Broker- und Brokerage-Informationen bereit, während Informationen über Anlageberatungsfirmen und -vertreter vom Securities and Datenbankder Investment Adviser Registration Depository (IARD) der Exchange Commission .

Aufschlüsselung von FINRA BrokerCheck

Angesichts der Breite seiner DatenquellenenthältFINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) Informationen zu rund 820.000 Brokern/Maklern und Beratern/Beratern sowie zu Tausenden von zuvor registrierten. FINRA BrokerCheck ist auch ein erklärendes Tool, das zeigt, wie die bereitgestellten Informationen richtig verwendet und verwaltet werden. Mit FINRA BrokerCheck kann ein Investor die Geschichte eines Unternehmens finden, von Indiskretionen erfahren und beliebte Optionen bei Investoren finden und identifizieren.

FINRA BrokerCheck: Verfügbare Informationen

Für Broker, die derzeit bei der FINRA, einer nationalen Wertpapierbörse, registriert sind oder in den letzten 10 Jahren registriert wurden, bietet FINRA BrokerCheck:

  • Eine Berichtszusammenfassung eines Brokers und seiner Anmeldeinformationen
  • Maklerqualifikationen, wie aktuelle Registrierungen oder Lizenzen, einschließlich bestandener Prüfungen
  • Registrierungs- und Beschäftigungsgeschichte, die eine Liste der Wertpapierfirmen umfasst, bei denen ein Broker registriert ist oder zuvor registriert war, sowie eine Beschäftigungsgeschichte, die 10 Jahre zurückreicht (sowohl innerhalb als auch außerhalb der Branche).
  • Offenlegungen in Bezug auf strafrechtliche, behördliche, zivilgerichtliche oder Kundenbeschwerdeaktivitäten

Für Maklerfirmen bietet BrokerCheck:

  • Eine Berichtszusammenfassung einer Firma und ihres Hintergrunds
  • Ein Firmenprofil, das die Herkunft eines Unternehmens, seine Führung und dessen Eigentümer beschreibt
  • Eine Firmengeschichte von Akquisitionen, Fusionen oder Namensänderungen
  • Ein Abschnitt über den Firmenbetrieb, der seine Lizenzen und Registrierungen enthält, welche Art von Geschäft er betreibt und alle anderen betrieblichen Angaben
  • Ein Abschnitt mit Angaben zu Schiedssprüchen, Disziplinarverfahren und Finanzangelegenheiten (sowohl in der Vergangenheit als auch anhängig).

BrokerCheck enthält keine Informationen, die nicht an das CRD-System weitergegeben wurden, einige persönliche oder vertrauliche Informationen (Sozialversicherungsnummern oder Wohnadressen) sowie erfüllte Urteile oder Pfandrechte. Weitere Informationen finden Sie auf der FINRA BrokerCheck- Informationsseite und den FAQs.

FiINRA BrokerCheck Weitere Ressourcen

Zusätzlich zu BrokerCheck sollten Personen, die die Beauftragung eines Maklers oder Anlageberaters in Betracht ziehen, die Ressourcen ihrer staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden durchsuchen, die ebenfalls beaufsichtigen und möglicherweise die Registrierung von Maklern oder Beratern verlangen. Die FINRA bietet außerdem zwei zusätzliche ergänzende Datenbanken: FINRA Arbitration Awards Online und FINRA Disciplinary Actions Online.

Related Posts