Compliance Registered Options Principal (CROP)
Was ist das Compliance Registered Options Principal (CROP)?
Der Compliance Registered Options Principal (CROP) war eine Aufsichts- und Compliance-Mitarbeiterposition, die die Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA ) von Optionshandelsunternehmen verlangte. Diese Anforderung wurde schließlich im Juni 2008 abgeschafft.
Die zentralen Thesen
- Compliance Registered Options Principal (CROP) war eine Aufsichts- und Compliance-Mitarbeiterposition, die die FINRA von Optionshandelsunternehmen verlangte.
- Diese Anforderung wurde schließlich im Juni 2008 abgeschafft.
- Die CROP wurde als General Partner oder Officer eines Optionsunternehmens eingesetzt und war dafür verantwortlich, die Einhaltung der Vorschriften für die Optionshandelsaktivitäten ihrer Kunden sicherzustellen.
- Der CROP könnte auch als Senior Registered Options Principal (SROP) fungieren, eine weitere Position, die früher von der FINRA gefordert wurde.
- Um ein CROP zu werden, musste eine Person die Prüfung der Serie 4 in den USA und den Options Supervisors Course in Kanada bestehen.
Grundlegendes zum Compliance Registered Options Principal (CROP)
Eine Firma musste einen Compliance Registered Options Principal als leitenden Angestellten oder General Partner einer Firma einstellen und war dafür verantwortlich, die Einhaltung der Vorschriften für ihre Optionshandelsaktivitäten für Kundenkonten sicherzustellen. Die Person beaufsichtigte auch Interaktionen mit der Öffentlichkeit, wie Werbung und Marketing. Der CROP könnte auch als Senior Registered Options Principal (SROP) fungieren, eine weitere Position, die früher von der FINRA gefordert wurde. Der SROP war ein Beamter oder General, der auch für die Überwachung des Optionsengagements und der Handelsaktivitäten auf Kundenkonten verantwortlich war.
Obwohl Handelsoptionen kann eine Investition Werkzeug zur Absicherung von Risiko, sind sie auch sehr gefährlich in den Händen der falschen Leute; somit die Notwendigkeit einer Regulierung.
Um CROP zu werden, musste eine Person die Prüfung der Serie 4 in den USA und den Options Supervisors Course in Kanada bestehen.
Das Ende von CROP
Die FINRA beseitigte schließlich die CROP-Position, da andere Finanzbezeichnungen die früher von CROPs geforderten Verantwortlichkeiten übernehmen konnten. Daher wurde entschieden, dass Firmen, die ihre Aufsichts- und Compliance-Anforderungen weiterhin erfüllen, nicht benötigt werden. Aus dem gleichen Grund hat FINRA die SROP-Position abgeschafft.
Die Änderungen beseitigten nicht die Verpflichtung für Unternehmen, einen Registered Options and Security Futures Principal (ROSFP) zu ernennen, der die öffentlichen Aktivitäten des Unternehmens, wie den Inhalt von Anzeigen, Schulungsmaterialien und Verkaufsliteratur, überwacht. Die Änderungen machten den ROSFP auch dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass die Kunden die Risiken des Optionshandels handhaben und die für ihre diskretionären Konten vorgeschlagenen Transaktionen verstehen können.