Compliance-Beauftragter
Was ist ein Compliance-Beauftragter?
Ein Compliance Officer ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der sicherstellt, dass das Unternehmen seine externen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie interne Richtlinien und Satzungen einhält. Der Chief Compliance Officer ist in der Regel der Leiter der Compliance-Abteilung eines Unternehmens.
Compliance-Beauftragte sind ihrem Arbeitgeber gegenüber verpflichtet, mit dem Management und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu steuern. Ihr Ziel ist es, sicherzustellen, dass eine Organisation über interne Kontrollen verfügt, die die Risiken, denen sie ausgesetzt sind, angemessen messen und steuern. Compliance Officer stellen einen internen Service bereit, der die Geschäftsbereiche bei ihrer Pflicht zur Einhaltung relevanter Gesetze und Vorschriften sowie interner Verfahren effektiv unterstützt. Der Compliance Officer ist normalerweise der General Counsel des Unternehmens, aber nicht immer.
Die zentralen Thesen
- Ein Compliance Officer ist eine Person, die sicherstellt, dass ein Unternehmen seine externen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie interne Richtlinien und Satzungen einhält.
- Compliance-Beauftragte sind ihrem Arbeitgeber gegenüber verpflichtet, mit dem Management und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu steuern.
- Im Falle eines Regelverstoßes ist es wichtig, dass der Compliance Officer geeignete Disziplinarmaßnahmen trifft, um eine zukünftige Wiederholung zu vermeiden.
Wie Compliance Officer arbeiten
Ein Compliance-Beauftragter ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der diesem Unternehmen hilft, Richtlinien und Verfahren einzuhalten, um innerhalb des regulatorischen Rahmens einer Branche zu bleiben. Zu den Aufgaben eines Compliance-Beauftragten kann die Überprüfung und Festlegung von Standards für externe Kommunikation gehören, indem Haftungsausschlüsse in E-Mails verlangt oder Einrichtungen geprüft werden, um sicherzustellen, dass sie zugänglich und sicher sind. Compliance-Beauftragte können auch interne Richtlinien entwerfen oder aktualisieren, um das Risiko eines Verstoßes des Unternehmens gegen Gesetze und Vorschriften zu mindern und interne Audits von Verfahren leiten.
Ein Compliance-Beauftragter muss über gründliche Kenntnisse des Unternehmens verfügen und wissen, wo mögliche Verstöße gegen Vorschriften auftreten können. Es ist wichtig, dass der Compliance Officer die wichtigsten ethischen Grundsätze und Compliance-Vorschriften des Unternehmens wirksam kommuniziert. Compliance Officer organisieren regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter, um wichtige regulatorische Änderungen und Aktualisierungen zu kommunizieren. Dies ist besonders wichtig in einem verschärften regulatorischen Umfeld, in dem sich ständig Veränderungen ändern. Der Compliance-Beauftragte muss mit den Geschäftsbereichen und dem Management zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass geeignete Notfallpläne vorhanden sind, die Richtlinien für die Reaktion auf einen möglichen Compliance-Verstoß festlegen.
Im Falle eines Regelverstoßes ist es wichtig, dass der Compliance Officer geeignete Disziplinarmaßnahmen trifft, um eine zukünftige Wiederholung zu vermeiden. Es ist die Pflicht des Compliance Officers, eine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung der Compliance-Verfahren sicherzustellen, um mögliche Verbesserungspotenziale zu identifizieren.
Von den Compliance-Beauftragten wird erwartet, dass sie einen objektiven Überblick über die Unternehmensrichtlinien geben. Die Beeinflussung durch andere Mitarbeiter, einschließlich Management und Führungskräfte, um Verstöße zu übersehen, kann zu erheblichen Geldstrafen oder Sanktionen führen, die zu finanziellen Verlusten oder sogar zur Schließung des Unternehmens führen können. Größere Unternehmen haben in der Regel einen Chief Compliance Officer (CCO), der die Compliance-bezogenen Aktivitäten leitet.
Compliance-Beauftragte spielen eine aktive Rolle beim Risikomanagement eines Unternehmens und bei der Reduzierung von Finanzkriminalität.
Compliance-Beauftragter werden
Ein Compliance-Beauftragter erfordert einzigartige Fähigkeiten, um sicherzustellen, dass der Betrieb eines Unternehmens vollständig den Vorschriften und Verfahren entspricht. Es ist von entscheidender Bedeutung, dass ein Compliance Officer über hohe ethische Standards und Ehrlichkeit verfügt, da diese Person dafür verantwortlich ist, sicherzustellen, dass ein Unternehmen die erforderlichen Vorschriften einhält.
Compliance-Beauftragte überprüfen ständig die Arbeit anderer, und daher ist es wichtig, dass sie über ausgeprägte menschliche Fähigkeiten verfügen und gut mit Kollegen zusammenarbeiten. Compliance-Beauftragte müssen zuverlässig sein, Engagement und Einheit in Bezug auf die Vorschriften und Verfahren eines Unternehmens zeigen, und es ist entscheidend, dass sie dies den Kollegen zeigen und mit gutem Beispiel vorangehen. Compliance-Beauftragte müssen auch ein hohes Maß an Liebe zum Detail haben. Sie müssen in der Lage sein, Handlungen zu erkennen, die zu einer Haftung führen können.
Eine Position als Compliance Officer oder Manager wird in der Regel nicht als Einstiegsposition angesehen. Bachelor-Abschlüsse sind normalerweise eine Mindestanforderung, und einige Arbeitgeber suchen möglicherweise nach fortgeschrittenen Abschlüssen wie einem Jurastudium oder einem Master-Abschluss in Betriebswirtschaft (MBA), insbesondere um sich für eine höhere Position zu qualifizieren.
Compliance Officer in anderen Sektoren haben die Möglichkeit, das Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) über die Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) zu absolvieren. Das CCEP setzt die Teilnahme an einem intensiven Vorkurs sowie das erfolgreiche Bestehen einer Prüfung voraus. Ähnliche Benennungs- und Zertifizierungskurse sind über die Ethics and Compliance Officer Association (ECOA) erhältlich.
Laut der BLS-Statistik von 2016 – der neuesten zum Zeitpunkt der Erstellung dieses Dokuments verfügbaren – reichen die Jahresgehälter für Compliance-Berufe von 37.630 $ bis 105.206 $ und die Stundenlöhne von 18,09 $ bis 50,61 $. Ein Geringverdiener in einer Position als Compliance Officer hat eher minimale Berufserfahrung oder einen Abschluss, der nicht direkt mit der Branche, in der er arbeitet, zu tun hat.
Ein Arbeitnehmer mit einem höheren Einkommen hat oft eine beträchtliche Anstellung in seiner Position oder hat fortgeschrittene Abschlüsse in Wirtschaft, Rechnungswesen, Recht oder Finanzen erworben. Natürlich haben diejenigen, die in einer großen Institution arbeiten, eher Zugang zu Nebenleistungen , die das Gesamtvergütungspaket erhöhen, wobei die Chief Compliance Officers denen anderer C-Suite-Führungskräfte ebenbürtig sind.