Kanadisches Wertpapierinstitut (CSI)

Was ist das Canadian Securities Institute (CSI)?

Das Canadian Securities Institute ist Kanadas führender Anbieter von professionellen Referenzen und Compliance-Programmen für die Finanzdienstleistungsbranche. Seine Bezeichnungen werden von der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) und den Canadian Securities Administrators (CSA) anerkannt, wobei viele Bezeichnungen für Aktivitäten der Wertpapierbranche in Kanadas Provinzen und Territorien erforderlich sind.

Das kanadische Wertpapierinstitut verstehen

Das Canadian Securities Institute ist seit 1970 Teil der kanadischen Wertpapierbranche. Es begann als gemeinnützige Organisation und wurde 2002 zu einer gewinnorientierten Einrichtung. 2010 wurde es von Moody’s Corporation übernommen. Unter der Moody’s Corporation agiert CSI als eigenständiges Unternehmen.

Das Canadian Securities Institute bietet Lizenzierungsunterstützung für die Investment Industry Regulatory Organization of Canada, das kanadische Äquivalent zur Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den USA CSI bietet den Canadian Securities Course (CSC) an, der für Personen erforderlich ist, die als registrierter Vertreter in der kanadischen Wertpapierbranche. Jede kanadische Provinz hat ihre eigene zuständige Wertpapierkommission, die je nach Rechtsordnung zu unterschiedlichen Anforderungen an Wertpapierfachleute führt.

CSI-Lizenzierung, -Anmeldeinformationen und -Ausbildung

Die Lizenzen, Referenzen und Lehrmaterialien von CSI richten sich in erster Linie an Kanadier, arbeiten aber auch mit anderen Regionen zusammen. Es unterhält Bildungspartnerschaften mit China, Europa, dem Nahen Osten, der Karibik und Mittelamerika. Einige seiner Bezeichnungen sind auch international anerkannt und ermöglichen Ersatz für behördliche Prüfungen.

CSI ist ein wichtiger Betreiber von Lizenz, Schulungs- und Bildungsressourcen für die kanadische Wertpapierbranche. CSI bietet über 170 Kurse in den Bereichen Retail Banking, Finanzplanung und Versicherung, Investment Management und Trading, Wealth Management und Private Banking, Business Banking sowie Management, Aufsicht und Compliance an. Die Kursarbeiten und Tests sind leicht online und über eine Vielzahl von Testzentren zugänglich.

Die beliebteste Bezeichnung von CSI ist der Canadian Securities Course. Der CSC war die erste in Kanada angebotene Bezeichnung, die ab 1964 verfügbar war. Der CSC ist eine Grundvoraussetzung für die Arbeit in vielen Bereichen der Finanzdienstleistungen in Kanada. Es ist in der Regel in allen Provinzen und Gebieten für die Arbeit im Wertpapiersektor erforderlich. Der CSC ist auch Bestandteil von Bestimmungen, die einem kanadischen Finanzfachmann eine Befreiung vom US Securities Industry Essentials (SIE) Exam ermöglichen können.

Investment Funds in Canada (IFC) ist eine weitere beliebte CSI-Bezeichnung unter Finanzfachleuten. Es dient als Lizenz für Investmentfondshändler.

Weitere von CSI angebotene Kurse umfassen die folgenden:

• Kurs für Verhaltens- und Praxishandbuch (CPH)
• Wealth Management Essentials (WME)
• Investment-Management-Techniken (IMT)
• Portfoliomanagement-Techniken (PMT)
• Derivatives Fundamentals Course (DFC)
• Optionslizenzierungskurs (OLC)
• Futures-Lizenzierungskurs (FLC)
• Kurs für Partner, Direktoren und leitende Angestellte (PDO)
• Kurs für Filialleiter (BMC)
• Canadian Commodity Supervisors Exam Course (CCSE)
• Qualifikationsprüfung für Chief Compliance Officers (CCO)
• Qualifikationsprüfung für Finanzchefs (CFO)
• Options-Supervisor-Kurs (OPSC)
• Branch Compliance Officer-Kurs (BCO)
• Kanadischer Versicherungskurs (CIC)
• Händlerschulungskurs (TTC)

CSI bietet außerdem folgende Zertifikatsprogramme an:

• Zertifikat in Handelskredit
• Zertifikat im Small Business Banking
• Bezeichnung des Personal Financial Planner (PFP)
• Zertifikat in erweiterter Anlageberatung
• Zertifikat in Advanced Mutual Funds Advice
• Zertifikat in Derivatemarktstrategien
• Zertifikat in Aktienhandel und -verkauf
• Zertifikat in Fixed Income Trading und Sales
• Zertifikat in Investment Dealer Compliance
• Zertifikat in Technischer Analyse
• Bezeichnung des Chartered Investment Manager (CIM)
• Fellow des CSI (FCSI)
• Zertifikat in Bankbetriebslehre
• Zertifikat in Investment Dealer Compliance
• Zertifizierung zum Certified International Wealth Manager (CIWM)
• MTI – Estate and Trust Professional