Australian Securities and Investments Commission (ASIC)
Was ist die Australian Securities and Investments Commission (ASIC)?
Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ist die Aufsichtsbehörde für Australiens Märkte und Finanzdienstleistungen. Der ASIC stellt sicher, dass Australiens Finanzmärkte fair und transparent sind. Die ASIC ist eine unabhängige Behörde der Commonwealth-Regierung, die durch den Australian Securities and Investments Commission Act von 2001 (ASIC Act) gegründet wurde.
Die zentralen Thesen
- Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ist eine unabhängige Regierungsbehörde, die mit der Regulierung der australischen Finanzmärkte und der Finanzdienstleistungsbranche beauftragt ist.
- Die Kommission besteht aus einem Vorsitzenden und Mitgliedern, die mit der Festlegung der Prioritäten bei der Regulierung australischer Unternehmen, Finanzmarkt- und Dienstleistungsorganisationen sowie der im Finanzdienstleistungsbereich tätigen Fachleute beauftragt sind.
- Der ASIC hat die Aufgabe, das Vertrauen der Anleger zu fördern, indem er die Leistung des Finanzsystems reguliert und verbessert, die Gesetze durchsetzt, Finanzinformationen effizient speichert und der Öffentlichkeit zugänglich macht.
Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) verstehen
Die ASIC reguliert australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsorganisationen und Fachleute, die Versicherungen, Renten, Investitionen, Einlagen und Kredite handeln und/oder beraten. ASIC-Servicezentren befinden sich in allen Hauptstädten Australiens.
ASICs Struktur
Die Organisation wird von einer Kommission geleitet, die für die Aktivitäten des ASIC verantwortlich ist. Die Kommission besteht aus einem Vorsitzenden und Mitgliedern. Die Kommission legt die strategische Ausrichtung und Prioritäten des ASIC fest.
Die Rolle von ASIC
Gemäß dem ASIC-Gesetz wird vom ASIC erwartet, dass er:
- Aufrechterhaltung, Erleichterung und Verbesserung der Leistung des Finanzsystems
- Förderung einer selbstbewussten und informierten Beteiligung von Investoren und Verbrauchern
- Gesetze effektiv und effizient verwalten und durchsetzen
- Informationen effizient und schnell verarbeiten und speichern
- Informationen über Unternehmen und andere Stellen rechtzeitig öffentlich machen
Der ASIC fördert das Vertrauen von Anlegern und Finanzverbrauchern, indem er Anleger und die Öffentlichkeit über die Verantwortung der Anleger aufklärt. Der ASIC hält Gatekeeper zur Rechenschaft und untersucht das Verbraucherverhalten und wie Investoren und Verbraucher Entscheidungen treffen. Der ASIC gewährleistet auch faire und transparente Märkte, indem er eine Rolle bei der Marktaufsicht und der Corporate Governance spielt.
Wen reguliert der ASIC?
Die ASIC reguliert australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsorganisationen und Finanzfachleute. Es fungiert auch als Regulierungsbehörde für Verbraucherkredite und lizenziert und reguliert Organisationen wie Banken, Kreditgenossenschaften, Finanzunternehmen und Hypothekenmakler gemäß dem National Consumer Credit Protection Act von 2009.
Die ASIC ist auch die Marktaufsichtsbehörde und stellt sicher, dass die Finanzmärkte faire, transparente Märkte sind, und berät den Minister, wenn neue Märkte für die Zulassung in Betracht gezogen werden. Als Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen lizenziert und überwacht die ASIC Finanzdienstleister.
Die ASIC führt die folgenden Befugnisse auf, die in ihr Mandat fallen:
- Finanzdienstleister registrieren
- Führen Sie öffentlich zugängliche Register
- Erteilen Sie australische Finanzdienstleistungen und Kreditlizenzen
- Eingreifen, um fehlerhafte Produkte zu gewähren
- Legislative Regeln aufstellen, um die Integrität der Finanzmärkte zu gewährleisten
- Befreiung von der Gesetzgebung gewähren
- Untersuchen Sie mutmaßliche Verstöße
- Verstöße melden
- Zivilrechtliche Sanktionen beantragen
- Individuelle Aktivität verbieten
- Verfolgung von Straftätern