Australische Wertpapier- und Investitionskommission (ASIC)
Was ist die australische Wertpapier- und Investitionskommission?
Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ist die Regulierungsbehörde für die australischen Märkte und Finanzdienstleistungen. ASIC stellt sicher, dass die australischen Finanzmärkte fair und transparent sind. ASIC ist eine unabhängige Einrichtung der Commonwealth-Regierung, die durch den Australian Securities and Investments Commission Act von 2001 (ASIC ACT) gegründet wurde.
Verständnis der australischen Securities and Investments Commission
ASIC fällt unter die Schirmherrschaft des Parlamentarischen Sekretärs des Schatzmeisters. ASIC reguliert australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsunternehmen und Fachleute, die sich mit Versicherungen, Altersvorsorge, Investitionen, Einlagen und Krediten befassen und / oder diese beraten. ASIC-Servicezentren befinden sich in allen Hauptstädten Australiens.
ASICs Struktur
Die Organisation wird von einer Kommission geleitet, die für die Aktivitäten des ASIC verantwortlich ist. Die Kommission setzt sich aus einem Vorsitzenden und Mitgliedern zusammen. Die Kommission entscheidet über die strategische Ausrichtung und die Prioritäten von ASIC.
Die Rolle des ASIC
Nach dem ASIC-Gesetz wird von ASIC Folgendes erwartet:
- Aufrechterhaltung, Erleichterung und Verbesserung der Leistung des Finanzsystems
- Fördern zuversichtlich und informierte Anleger Teilnahme
- Das Gesetz effektiv und effizient verwalten und durchsetzen
- Informationen effizient und schnell verarbeiten und speichern
- Informationen über Unternehmen und andere Stellen rechtzeitig veröffentlichen
ASIC fördert das Vertrauen von Anlegern und Finanzkonsumenten, indem es Investoren und die Öffentlichkeit über die Verantwortung der Anleger informiert. ASIC hält Gatekeeper zur Rechenschaft und untersucht das Verbraucherverhalten und wie Investoren und Verbraucher Entscheidungen treffen. ASIC sorgt auch für faire und transparente Märkte, indem es eine Rolle bei der Marktaufsicht und der Unternehmensführung spielt.
Wer regelt ASIC?
ASIC reguliert australische Unternehmen, Finanzmärkte, Finanzdienstleistungsorganisationen und Finanzfachleute. Es fungiert auch als Regulierungsbehörde für Verbraucherkredite und lizenziert und reguliert Organisationen wie Banken, Kreditgenossenschaften, Finanzunternehmen und Hypothekenmakler gemäß dem National Consumer Credit Protection Act 2009.
ASIC ist auch die Marktregulierungsbehörde und stellt sicher, dass die Finanzmärkte faire, transparente Märkte sind, und berät den Minister, wenn neue Märkte für die Genehmigung in Betracht gezogen werden. Als Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen lizenziert und überwacht ASICS Finanzdienstleister.
ASICS listet Folgendes als Befugnisse auf , die in sein Mandat fallen:
- Registrieren Sie Unternehmen und verwaltete Investitionsprogramme
- Gewährung australischer Finanzdienstleistungslizenzen und australischer Kreditlizenzen
- Wirtschaftsprüfer und Liquidatoren registrieren
- Erleichterung von verschiedenen Bestimmungen der Gesetzgebung, die es verwaltet
- Führen Sie öffentlich zugängliche Informationsregister über Unternehmen, Finanzdienstleistungslizenznehmer und Kreditlizenznehmer
- Regeln aufstellen, um die Integrität der Finanzmärkte zu gewährleisten
- Stoppen Sie die Ausgabe von Finanzprodukten unter fehlerhaften Offenlegungsdokumenten
- Untersuchen Sie mutmaßliche Gesetzesverstöße und fordern Sie dabei Personen auf, Bücher vorzulegen oder Fragen bei einer Prüfung zu beantworten
- Verstöße im Zusammenhang mit mutmaßlichen Verstößen gegen einige Gesetze melden
- Menschen verbieten, Kreditaktivitäten zu betreiben oder Finanzdienstleistungen zu erbringen
- zivilrechtliche Sanktionen bei den Gerichten beantragen
- Beginn der Strafverfolgung, die vom Commonwealth Director of Public Prosecutions durchgeführt wird