Verband der Futures-Broker und -Händler (AFBD)
Was ist der Verband der Futures-Broker und -Händler (AFBD)?
Die Association Of Futures Brokers And Dealers (AFBD) war eine von den großen Londoner Terminbörsen gegründete Organisation, um Brokern, Händlern und anderen Praktikern in der Terminmarktbranche eine behördliche Aufsicht zu bieten.
Der Verband war bei seiner Gründung im Jahr 1984 eine selbstregulierende Organisation, wurde jedoch später in die inzwischen aufgelöste Financial Services Authority (FSA) eingegliedert, deren Regulierungsaufgaben zwischen der neuen Financial Conduct Authority (FCA) und und Prudential Regulation Authority (PRA), die als Gesellschaft mit beschränkter Haftung im Besitz der Bank of England strukturiert ist.
Verständnis der Vereinigung der Futures-Broker und -Händler (AFBD)
Die Association of Futures Brokers and Dealers wurde als Selbstregulierungsorganisation zur Überwachung der Aktivitäten von Futures-Brokern und -Händlern gegründet. Der Verband entwickelte und pflegte Standards, an die sich britische Broker und Händler an Terminbörsen halten sollten.
1991 fusionierte AFBD mit The Securities Association, um die britische Wertpapier- und Futures-Behörde (SFA) zu bilden, die die Regeln der fairen Praxis sowie die Kapitalanforderungen für Unternehmen festlegt, die auf den Wertpapier, Termin- und Optionsmärkten tätig sind.
Im Jahr 2001 wurde die FSA gegründet oder besser gesagt aus dem ehemaligen Securities and Investments Board umbenannt und übernahm die Rolle, die SFA gespielt hatte.
Im Jahr 2010 kündigte der damalige Schatzkanzler George Osborne die Abschaffung der FSA mit Plänen an, ihre Befugnisse an andere Behörden und die Bank of England zu delegieren. Der Plan wurde 2013 fertiggestellt. Die FCA ist die „Verhaltensaufsichtsbehörde für fast 60.000 Finanzdienstleistungsunternehmen und Finanzmärkte im Vereinigten Königreich und die Aufsichtsbehörde für über 49.000 dieser Unternehmen“. Die im Besitz der Bank of England befindliche PRA entwickelt Regeln, die von Finanzunternehmen verlangen, „ausreichend Kapital zu halten und angemessene Risikokontrollen zu haben“.
Regulierung von Futures-Brokern und -Händlern heute
Die meisten Futures-Firmen werden heute von der FCA reguliert. Die Agentur gibt Warnungen wie diese vor bestimmten Brokern heraus, die ihrerAnsichtnach potenzielle Risiken für Anleger darstellen : „Wir glauben, dass diese Firma ohne unsere Genehmigung Finanzdienstleistungen oder -produkte in Großbritannien anbietet. Finden Sie heraus, warum Sie bei Geschäften besonders vorsichtig sein sollten.“ mit dieser nicht autorisierten Firma und wie Sie sich schützen können.“
FCA führt ein Finanzdienstleistungsregister, das es Verbrauchern ermöglicht, sicherzustellen, dass bestimmte Terminhändler von der Agentur autorisiert sind. Es unterhält auch eine Hotline für diejenigen, die von einer nicht autorisierten Firma angesprochen wurden oder glauben, Opfer eines Betrugs zu sein.
„Finanzmärkte müssen ehrlich, fair und effektiv sein, damit die Verbraucher ein faires Geschäft erhalten“, so die FCA.„Unser Ziel ist es, dass Märkte gut funktionieren – für Einzelpersonen, für große und kleine Unternehmen und für die Wirtschaft insgesamt.“