10 Schritte zum Aufbau eines erfolgreichen Handelsplans

Es gibt einen alten Ausdruck in der Geschäftswelt, der besagt, dass man scheitern will, wenn man nicht plant. Es mag banal klingen, aber Menschen, die es ernst meinen, erfolgreich zu sein, einschließlich Trader, sollten diesen Worten folgen, als wären sie in Stein gemeißelt. Fragen Sie jeden Trader, der regelmäßig Geld verdient, und er wird Ihnen wahrscheinlich sagen, dass Sie zwei Möglichkeiten haben: 1) methodisch einem schriftlichen Plan folgen oder 2) scheitern.

Wenn Sie bereits einen schriftlichen Handels- oder Investitionsplan haben, herzlichen Glückwunsch, sind Sie in der Minderheit. Es braucht Zeit, Mühe und Forschung, um einen Ansatz oder eine Methodik zu entwickeln, die auf den Finanzmärkten funktioniert. Es gibt zwar nie eine Erfolgsgarantie, aber Sie haben eine große Hürde beseitigt, indem Sie einen detaillierten Handelsplan erstellt haben.

Wenn Ihr Plan fehlerhafte Techniken verwendet oder keine Vorbereitungen getroffen hat, wird Ihr Erfolg nicht sofort eintreten, aber Sie sind zumindest in der Lage, Ihren Kurs zu bestimmen und zu ändern. Durch die Dokumentation des Prozesses erfahren Sie, was funktioniert und wie Sie die kostspieligen Fehler vermeiden können, mit denen Neulinge manchmal konfrontiert sind. Unabhängig davon, ob Sie jetzt einen Plan haben oder nicht, hier sind einige Ideen, die Ihnen bei diesem Prozess helfen.

Katastrophenvermeidung 101

Trading ist ein Geschäft, also müssen Sie es als solches behandeln, wenn Sie erfolgreich sein wollen. Ein paar Bücher zu lesen, ein Charting-Programm zu kaufen, ein Broker-Konto zu eröffnen und mit echtem Geld zu handeln, ist kein Geschäftsplan, sondern eher ein Rezept für eine Katastrophe.

Ein Plan sollte erstellt werden – mit klaren Signalen, die sich nicht ändern können – während Sie handeln, aber einer Neubewertung unterliegen, wenn die Märkte geschlossen sind. Der Plan kann sich mit den Marktbedingungen ändern und möglicherweise angepasst werden, wenn sich das Qualifikationsniveau des Händlers verbessert. Jeder Händler sollte seinen eigenen Plan schreiben und dabei die persönlichen Handelsstile und -ziele berücksichtigen. Die Verwendung des Plans einer anderen Person spiegelt nicht Ihre Handelsmerkmale wider.

Den perfekten Masterplan erstellen

Keine zwei Handelspläne sind gleich, weil keine zwei Händler genau gleich sind. Jeder Ansatz spiegelt wichtige Faktoren wie den Handelsstil sowie die Risikotoleranz wider. Was sind die anderen wesentlichen Bestandteile eines soliden Handelsplans? Hier sind 10, die jeder Plan enthalten sollte:

1. Fähigkeitsbewertung

Sind Sie bereit zu handeln? Haben Sie Ihr System durch den Papierhandel getestet und sind Sie zuversichtlich, dass es in einer Live-Handelsumgebung funktioniert? Können Sie Ihren Signalen bedenkenlos folgen? Der Handel mit den Märkten ist ein Kampf um Geben und Nehmen. Die echten Profis sind vorbereitet und nehmen Profite vom Rest der Menge mit, die mangels eines Plans in der Regel nach kostspieligen Fehlern Geld verschenken.

2. Geistige Vorbereitung

Wie fühlen Sie sich? Haben Sie genug geschlafen? Fühlen Sie sich der bevorstehenden Herausforderung gewachsen? Wenn Sie emotional und psychisch nicht bereit sind, auf dem Markt zu kämpfen, nehmen Sie sich den Tag frei – andernfalls riskieren Sie , Ihr Hemd zu verlieren. Dies ist fast garantiert, wenn Sie wütend, beschäftigt oder anderweitig von der anstehenden Aufgabe abgelenkt sind.

Viele Trader haben ein Marktmantra, das sie wiederholen, bevor der Tag beginnt, um sie vorzubereiten. Erstellen Sie eine, die Sie in die Handelszone bringt. Darüber hinaus sollte Ihr Handelsbereich frei von Ablenkungen sein. Denken Sie daran, dass dies ein Geschäft ist und Ablenkungen kostspielig sein können.

3. Risikostufe festlegen

Wie viel von Ihrem Portfolio sollten Sie bei einem Trade riskieren? Dies hängt von Ihrem Handelsstil und Ihrer Risikotoleranz ab. Die Höhe des Risikos kann variieren, sollte jedoch an einem bestimmten Handelstag zwischen etwa 1 % und 5 % Ihres Portfolios liegen. Das heißt, wenn Sie diesen Betrag zu irgendeinem Zeitpunkt des Tages verlieren, steigen Sie aus dem Markt aus und bleiben draußen. Es ist besser, eine Pause einzulegen und dann einen weiteren Tag zu kämpfen, wenn die Dinge nicht so laufen, wie Sie es möchten.

4. Ziele setzen

Bevor Sie einen Trade eingehen, legen Sie realistische Gewinnziele und Risiko Ertrags- Verhältnisse fest. Was ist das minimale Risiko/die minimale Belohnung, die Sie akzeptieren? Viele Trader werden keinen Trade eingehen, es sei denn, der potenzielle Gewinn ist mindestens dreimal höher als das Risiko. Wenn Ihr Stop-Loss beispielsweise 1 USD pro Aktie beträgt, sollte Ihr Ziel ein Gewinn von 3 USD pro Aktie sein. Legen Sie wöchentliche, monatliche und jährliche Gewinnziele in Dollar oder als Prozentsatz Ihres Portfolios fest und überprüfen Sie diese regelmäßig.

5. Mach deine Hausaufgaben

Überprüfen Sie vor der Marktöffnung, was auf der ganzen Welt passiert? Steigen oder fallen die Auslandsmärkte? Ist S & P 500 – Index – Futures nach oben oder unten in pre-Markt? Index-Futures sind eine gute Möglichkeit, die Stimmung vor Marktöffnung einzuschätzen, da Futures-Kontrakte Tag und Nacht gehandelt werden.

Welche Wirtschafts- oder Ertragsdaten werden wann veröffentlicht? Hängen Sie eine Liste vor sich an die Wand und entscheiden Sie, ob Sie vor einer wichtigen Meldung handeln möchten. Für die meisten Händler ist es besser zu warten, bis der Bericht veröffentlicht wird, anstatt unnötige Risiken einzugehen, die mit dem Handel während der volatilen Reaktionen auf Berichte verbunden sind. Der Handel mit Profis basiert auf Wahrscheinlichkeiten. Sie spielen nicht. Der Handel vor einem wichtigen Bericht ist oft ein Glücksspiel, da es unmöglich ist zu wissen, wie die Märkte reagieren werden.

6. Handelsvorbereitung

Welches Handelssystem und -programm Sie auch verwenden, kennzeichnen Sie die wichtigsten und kleineren Unterstützungs- und Widerstandsniveaus in den Charts, stellen Sie Alarme für Ein- und Ausstiegssignale ein und stellen Sie sicher, dass alle Signale mit einem klaren visuellen oder akustischen Signal leicht zu sehen oder zu erkennen sind.

7. Exit-Regeln festlegen

Die meisten Trader machen den Fehler, den größten Teil ihrer Bemühungen auf die Suche nach Kaufsignalen zu konzentrieren, achten aber nur sehr wenig darauf, wann und wo sie aussteigen. Viele Trader können nicht verkaufen, wenn sie im Minus sind, weil sie keinen Verlust hinnehmen wollen. Kommen Sie darüber hinweg, lernen Sie, Verluste zu akzeptieren, oder Sie werden es als Trader nicht schaffen. Wenn Ihr Stopp erreicht wird, bedeutet dies, dass Sie sich geirrt haben. Nimm es nicht persönlich. Professionelle Trader verlieren mehr Trades als sie gewinnen, aber durch die Verwaltung von Geld und die Begrenzung von Verlusten erzielen sie immer noch Gewinne.

Bevor Sie einen Trade eingehen, sollten Sie Ihre Exits kennen. Für jeden Trade gibt es mindestens zwei mögliche Exits. Erstens, was ist Ihr Stop-Loss, wenn der Trade gegen Sie verläuft? Es muss aufgeschrieben werden. Mentale Stopps zählen nicht. Zweitens sollte jeder Trade ein Gewinnziel haben. Wenn Sie dort angekommen sind, verkaufen Sie einen Teil Ihrer Position und Sie können Ihren Stop-Loss für den Rest Ihrer Position auf den Break-Even Punkt verschieben, wenn Sie möchten.

8. Eingaberegeln festlegen

Das kommt aus gutem Grund nach den Tipps für Ausstiegsregeln: Ausstiege sind weitaus wichtiger als Einreisen. Eine typische Einstiegsregel könnte so formuliert werden: „Wenn Signal A feuert und es ein Mindestziel gibt, das mindestens dreimal so groß wie mein Stop-Loss ist und wir auf Unterstützung sind, dann kaufen Sie hier X Kontrakte oder Aktien.“

Ihr System sollte kompliziert genug sein, um effektiv zu sein, aber einfach genug, um schnelle Entscheidungen zu erleichtern. Wenn Sie 20 Bedingungen haben, die erfüllt werden müssen und viele davon subjektiv sind, werden Sie es schwierig (wenn nicht unmöglich) finden, tatsächlich Trades zu tätigen. Tatsächlich sind Computer oft bessere Trader als Menschen, was erklären könnte, warum fast 50% aller Trades, die jetzt an der New Yorker Börse stattfinden, von Computerprogrammen generiert werden.

Computer müssen nicht denken oder sich gut fühlen, um einen Handel zu tätigen. Wenn Bedingungen erfüllt sind, treten sie ein. Wenn der Handel in die falsche Richtung geht oder ein Gewinnziel erreicht, steigen sie aus. Sie werden nicht wütend auf den Markt oder fühlen sich unbesiegbar, nachdem sie ein paar gute Trades getätigt haben. Jede Entscheidung basiert auf Wahrscheinlichkeiten, nicht auf Emotionen.

9. Führen Sie ausgezeichnete Aufzeichnungen

Viele erfahrene und erfolgreiche Trader sind auch hervorragend darin, Aufzeichnungen zu führen. Wenn sie einen Trade gewinnen, wollen sie genau wissen, warum und wie. Noch wichtiger ist, dass sie dasselbe wissen wollen, wenn sie verlieren, damit sie keine unnötigen Fehler wiederholen. Notieren Sie Details wie Ziele, Ein- und Ausstieg jedes Trades, Zeit, Unterstützungs- und Widerstandsniveaus, tägliche Eröffnungsspanne, Marktöffnung und -schluss für den Tag, und notieren Sie Kommentare darüber, warum Sie den Trade getätigt haben, sowie die gewonnenen Erkenntnisse.

Sie sollten auch Ihre Handelsaufzeichnungen speichern, damit Sie zurückgehen und den Gewinn oder Verlust für ein bestimmtes System analysieren können, Drawdowns (das sind Beträge, die pro Trade mit einem Handelssystem verloren gehen), durchschnittliche Zeit pro Trade (die zur Berechnung der Handelseffizienz erforderlich ist) ) und andere wichtige Faktoren. Vergleichen Sie diese Faktoren auch mit einer Buy-and-Hold Strategie. Denken Sie daran, dies ist ein Geschäft und Sie sind der Buchhalter. Sie möchten, dass Ihr Unternehmen so erfolgreich und profitabel wie möglich ist.