10 Schritte zum Erstellen eines erfolgreichen Handelsplans

Es gibt einen alten Ausdruck im Geschäft, der besagt, dass Sie scheitern, wenn Sie nicht planen. Es mag unangenehm klingen, aber Menschen, die es ernst meinen, erfolgreich zu sein, einschließlich Händler, sollten diesen Worten folgen, als wären sie in Stein gemeißelt. Fragen Sie jeden Händler, der konsequent Geld verdient, und er wird Ihnen wahrscheinlich sagen, dass Sie zwei Möglichkeiten haben: 1) methodisch einem schriftlichen Plan folgen oder 2) scheitern.

Wenn Sie bereits einen schriftlichen Handels- oder Investitionsplan haben, herzlichen Glückwunsch, sind Sie in der Minderheit. Es braucht Zeit, Mühe und Forschung, um einen Ansatz oder eine Methodik zu entwickeln, die auf den Finanzmärkten funktioniert. Zwar gibt es keine Erfolgsgarantien, aber Sie haben eine wichtige Hürde beseitigt, indem Sie einen detaillierten Handelsplan erstellt haben.

Wenn Ihr Plan fehlerhafte Techniken verwendet oder nicht vorbereitet ist, wird Ihr Erfolg nicht sofort eintreten, aber zumindest sind Sie in der Lage, Ihren Kurs zu planen und zu ändern. Indem Sie den Prozess dokumentieren, lernen Sie, was funktioniert und wie Sie die kostspieligen Fehler vermeiden können, mit denen Neulinge manchmal konfrontiert sind. Unabhängig davon, ob Sie jetzt einen Plan haben oder nicht, finden Sie hier einige Ideen, die Sie bei diesem Prozess unterstützen können.

Katastrophenvermeidung 101

Trading ist ein Geschäft, also müssen Sie es als solches behandeln, wenn Sie erfolgreich sein wollen. Ein paar Bücher zu lesen, ein Chartprogramm zu kaufen, ein Brokerage-Konto zu eröffnen und mit echtem Geld zu handeln, ist kein Geschäftsplan – es ist eher ein Rezept für eine Katastrophe.

Während des Handels sollte ein Plan erstellt werden – mit klaren Signalen, die sich nicht ändern können , der jedoch neu bewertet werden muss, wenn die Märkte geschlossen sind. Der Plan kann sich mit den Marktbedingungen ändern und möglicherweise angepasst werden, wenn sich das Qualifikationsniveau des Händlers verbessert. Jeder Händler sollte seinen eigenen Plan schreiben und dabei die persönlichen Handelsstile und -ziele berücksichtigen. Die Verwendung des Plans einer anderen Person spiegelt nicht Ihre Handelsmerkmale wider.

Erstellen des perfekten Masterplans

Keine zwei Handelspläne sind gleich, weil keine zwei Händler genau gleich sind. Jeder Ansatz wird wichtige Faktoren wie den Handelsstil sowie die Risikotoleranz widerspiegeln. Was sind die anderen wesentlichen Bestandteile eines soliden Handelsplans? Hier sind 10, die jeder Plan enthalten sollte:

1. Fähigkeitsbewertung

Bist du bereit zu handeln? Haben Sie Ihr System durch Papierhandel getestet und sind Sie zuversichtlich, dass es in einer Live-Handelsumgebung funktioniert? Können Sie Ihren Signalen ohne zu zögern folgen? Der Handel mit den Märkten ist ein Kampf um Geben und Nehmen. Die echten Profis sind vorbereitet und nehmen Gewinne vom Rest der Menge mit, die, da sie keinen Plan haben, nach kostspieligen Fehlern im Allgemeinen Geld verschenken.

2. Mentale Vorbereitung

Wie fühlen Sie sich? Haben Sie genug geschlafen? Fühlen Sie sich der bevorstehenden Herausforderung gewachsen? Wenn Sie emotional und psychisch nicht bereit sind, auf dem Markt zu kämpfen, nehmen Sie sich den Tag frei – andernfalls riskieren Sie , Ihr Hemd zu verlieren. Dies ist fast garantiert, wenn Sie wütend, beschäftigt oder auf andere Weise von der anstehenden Aufgabe abgelenkt sind.

Viele Händler haben ein Marktmantra, das sie wiederholen, bevor der Tag beginnt, sie fertig zu machen. Erstellen Sie eine, die Sie in die Handelszone bringt. Außerdem sollte Ihr Handelsbereich frei von Ablenkungen sein. Denken Sie daran, dies ist ein Geschäft und Ablenkungen können kostspielig sein.

3. Stellen Sie die Risikostufe ein

Wie viel von Ihrem Portfolio sollten Sie bei einem Trade riskieren? Dies hängt von Ihrem Handelsstil und Ihrer Risikotoleranz ab. Die Höhe des Risikos kann variieren, sollte aber an einem bestimmten Handelstag wahrscheinlich zwischen 1% und 5% Ihres Portfolios liegen. Das heißt, wenn Sie diesen Betrag zu irgendeinem Zeitpunkt des Tages verlieren, verlassen Sie den Markt und bleiben draußen. Es ist besser, eine Pause einzulegen und dann einen weiteren Tag zu kämpfen, wenn die Dinge nicht so laufen, wie Sie es möchten.

4. Ziele setzen

Bevor Sie einen Trade eingehen, legen Sie realistische Gewinnziele und Risiko Ertrags- Verhältnisse fest. Was ist das minimale Risiko / die minimale Belohnung, die Sie akzeptieren werden? Viele Trader werden keinen Trade eingehen, es sei denn, der potenzielle Gewinn ist mindestens dreimal höher als das Risiko. Wenn Ihr Stop-Loss beispielsweise 1 USD pro Aktie beträgt, sollte Ihr Ziel ein Gewinn von 3 USD pro Aktie sein. Legen Sie wöchentliche, monatliche und jährliche Gewinnziele in US-Dollar oder als Prozentsatz Ihres Portfolios fest und bewerten Sie diese regelmäßig neu.

5. Machen Sie Ihre Hausaufgaben

Überprüfen Sie vor der Marktöffnung, was auf der ganzen Welt los ist? Sind die Märkte in Übersee hoch oder runter? Sind die S & P 500- Index-Futures vor dem Markteintritt auf oder ab? Index-Futures sind eine gute Methode, um die Stimmung vor der Marktöffnung einzuschätzen, da Futures-Kontrakte Tag und Nacht gehandelt werden.

Welche Wirtschafts- oder Ertragsdaten werden wann fällig? Stellen Sie eine Liste an die Wand vor sich und entscheiden Sie, ob Sie vor einem wichtigen Bericht handeln möchten. Für die meisten Händler ist es besser zu warten, bis der Bericht veröffentlicht wird, als unnötige Risiken einzugehen, die mit dem Handel während der volatilen Reaktionen auf Berichte verbunden sind. Der Handel mit Profis basiert auf Wahrscheinlichkeiten. Sie spielen nicht. Der Handel vor einem wichtigen Bericht ist oft ein Glücksspiel, da es unmöglich ist zu wissen, wie die Märkte reagieren werden.

6. Handelsvorbereitung

Unabhängig davon, welches Handelssystem und Programm Sie verwenden, kennzeichnen Sie die Haupt- und Nebenunterstützungs- und Widerstandsstufen in den Charts, legen Sie Warnungen für Ein- und Ausgangssignale fest und stellen Sie sicher, dass alle Signale mit einem klaren visuellen oder akustischen Signal leicht gesehen oder erkannt werden können.

7. Legen Sie die Beendigungsregeln fest

Die meisten Händler machen den Fehler, den größten Teil ihrer Bemühungen auf die Suche nach Kaufsignalen zu konzentrieren, achten jedoch kaum darauf, wann und wo sie aussteigen sollen. Viele Händler können nicht verkaufen, wenn sie unten sind, weil sie keinen Verlust hinnehmen wollen. Überwinde es, lerne Verluste zu akzeptieren, oder du wirst es als Trader nicht schaffen. Wenn Ihr Stopp getroffen wird, bedeutet dies, dass Sie sich geirrt haben. Nimm es nicht persönlich. Professionelle Trader verlieren mehr Trades als sie gewinnen, aber indem sie Geld verwalten und Verluste begrenzen, erzielen sie immer noch Gewinne.

Bevor Sie einen Trade eingehen, sollten Sie Ihre Exits kennen. Es gibt mindestens zwei mögliche Ausgänge für jeden Trade. Erstens, was ist Ihr Stop-Loss, wenn der Handel gegen Sie läuft? Es muss aufgeschrieben werden. Mentale Stopps zählen nicht. Zweitens sollte jeder Trade ein Gewinnziel haben. Wenn Sie dort angekommen sind, verkaufen Sie einen Teil Ihrer Position und Sie können Ihren Stop-Loss für den Rest Ihrer Position auf den Breakeven Punkt verschieben, wenn Sie dies wünschen.

8. Legen Sie die Eingaberegeln fest

Dies kommt nach den Tipps für Exit-Regeln aus einem Grund: Exits sind weitaus wichtiger als Einträge. Eine typische Einstiegsregel könnte folgendermaßen formuliert werden: „Wenn Signal A ausgelöst wird und es ein Mindestziel gibt, das mindestens dreimal so hoch ist wie mein Stop-Loss, und wir unterstützen, dann kaufen Sie hier X Kontrakte oder Aktien.“

Ihr System sollte kompliziert genug sein, um effektiv zu sein, aber einfach genug, um schnelle Entscheidungen zu erleichtern. Wenn Sie 20 Bedingungen haben, die erfüllt sein müssen und viele subjektiv sind, werden Sie es schwierig (wenn nicht unmöglich) finden, tatsächlich Trades zu machen. Tatsächlich sind Computer oft bessere Trader als Menschen, was erklären kann, warum fast 50% aller Trades, die jetzt an der New Yorker Börse stattfinden, von Computerprogrammen generiert werden.

Computer müssen nicht gut denken oder sich gut fühlen, um einen Handel zu machen. Wenn die Bedingungen erfüllt sind, treten sie ein. Wenn der Handel in die falsche Richtung geht oder ein Gewinnziel erreicht, werden sie beendet. Sie werden nicht wütend auf den Markt oder fühlen sich nach ein paar guten Trades unbesiegbar. Jede Entscheidung basiert auf Wahrscheinlichkeiten, nicht auf Emotionen.

9. Führen Sie ausgezeichnete Aufzeichnungen

Viele erfahrene und erfolgreiche Händler sind auch hervorragend darin, Aufzeichnungen zu führen. Wenn sie einen Trade gewinnen, wollen sie genau wissen, warum und wie. Noch wichtiger ist, dass sie dasselbe wissen möchten, wenn sie verlieren, damit sie keine unnötigen Fehler wiederholen. Notieren Sie Details wie Ziele, den Ein- und Ausstieg jedes Trades, die Zeit, die Unterstützungs- und Widerstandsniveaus, den täglichen Öffnungsbereich, das Öffnen und Schließen des Marktes für den Tag und notieren Sie Kommentare darüber, warum Sie den Trade abgeschlossen haben, sowie die gewonnenen Erkenntnisse.

Sie sollten auch Ihre Handelsaufzeichnungen speichern, damit Sie den Gewinn oder Verlust für ein bestimmtes System, die Drawdowns (die pro Trade unter Verwendung eines Handelssystems verloren gegangenen Beträge) und die durchschnittliche Zeit pro Trade (die zur Berechnung der Handelseffizienz erforderlich ist) erneut analysieren können ) und andere wichtige Faktoren. Vergleichen Sie diese Faktoren auch mit einer Buy-and-Hold Strategie. Denken Sie daran, dies ist ein Geschäft und Sie sind der Buchhalter. Sie möchten, dass Ihr Unternehmen so erfolgreich und profitabel wie möglich ist.